文獻分析 | 公眾綠色偏好如何影響定向技術進步？
來源：中央財經大學綠色金融國際研究院 點擊量：1219 一、導論
私營企業是否應當參與減緩氣候變化行動？傳統的觀點認為企業經營的目標是最大化利潤，而外部性由政府部門通過政策進行糾正。然而，在實踐中，政府在應對環境問題方面的行動往往是低效的。所以，有必要通過其他渠道來激勵消費者、投資者以及企業承擔相應的責任。
本文將探究公眾的社會責任意識與企業間的競爭度如何共同影響了技術創新的方向。本文構建了一個關于技術進步的簡單模型，在此模型中各主體不僅關注消費水平，還重視消費的環境足跡，并進一步分析這些“道德”層面上的偏好與市場結構如何影響綠色技術研發水平的均衡狀態，以及總污染水平和社會總福利的變化。
二、模型構建
本模型是個離散時間模型，主要包含企業和和家庭。家庭擁有企業，并向企業提供勞動力，并獲得工資收入。企業在每期期初決定選擇何種技術進行研發并追求最大化利潤。
在代表性家庭部門，家庭夠買一系列消費品，每類消費品對消費者都是對數型效用，并于該類消費品的數量成正比，與其污染排放量的δ次方成反比。也即，δ刻畫了消費者對消費品的環境影響的偏好程度，δ越大則環境影響在消費效用的比重越大。同類消費品可由多家完全競爭的企業生產，并且不同企業生產的產品污染(總)排放量也不同。不同類產品之間是不完全競爭的，替代彈性標準化為1，即使消費者在每類產品花費相同的支出。
在(企業)技術創新部門，企業生產產品的污染排放與企業的前期環境技術創新相關。為簡化分析，假定生產每單位產品需要固定數量勞動投入。所以每單位的“環境修正”產出所消耗的勞動投入與環境創新投入量成負相關關系。其次，企業的技術研發存在一定的成功概率，使得生產變更清潔，如果研發失敗則環境足跡不發生改變。(參與研發)的勞動投入量與研發成功的概率平方成正比。每期開始只有一半的企業有機會投資環境技術創新。
對于市場結構而言，對于環境技術領先的企業對其他企業具有一定的環境優勢，而又假定消費者對每類產品上花費相同的支出，此時假定每類產品的銷售收入都標準化為1，則環境技術領先的企業能獲得大于0的經營利潤。根據Aghion et al. (2005)，每類產品(事前)平均(環境技術研發失敗的)每家企業的利潤與市場競爭度成負關系，最多不超過環境技術領先利潤的一半，產品價格與市場競爭度成正關系。
每個部門中的企業在期初選擇投入研發的勞動量，最大化其預期利潤。由于投入研發的勞動量與研發成功成為環境技術領先企業的概率的平方成正比。其預期利潤等于環境技術研發成功或失敗的期望利潤扣除研發勞動成本。于是可得最優的環境技術研發勞動投入與市場競爭度成正比。總的社會福利函數假定為單期消費效用減去環境污染量負效用，環境污染量負效用與環境污染量成正比。
根據以上基本設定，本文證明了4個基礎命題：
(1)市場競爭程度越高或者綠色偏好越高，環境技術研發的總參與度(環境技術研發成功率)越高；市場競爭程度與綠色偏好的交互影響也是正的，即市場競爭程度越高，綠色偏好對環境技術研發的總參與度的邊際影響也越大。
(2)市場競爭程度對污染總排放量的影響取決于環境技術研發的有效性(即單位研發勞動投入的研發成功概率)。若環境技術研發的有效性足夠高，則市場競爭程度越高污染總排放越小；若環境技術研發的有效性過低，則市場競爭程度越高污染總排放越高；若環境技術研發的有效性處于兩門檻值之間，則市場競爭程度對污染總排放影響是駝峰型的。
(3)公眾綠色偏好越高，則污染總排放量越低；市場競爭程度與綠色偏好的對污染總排放量交互影響也是負的。
(4)若環境技術研發的有效性足夠高時，市場競爭程度越高社會總福利越高；當且僅當市場競爭程度高于某門檻值，消費者綠色偏好提高社會總福利；消費者綠色偏好市場競爭程度在一定條件下為互補的。
三、模型實證結果
基于以上假定，本文建立時間與個體固定效應實證模型：
實證結果主要包括以下結論：
(1)總體而言，綠色偏好對綠色創新影響是正向的，對非綠色創新為負向的；市場競爭程度對兩類創新活動的影響都大體為正向。綠色偏好與市場競爭程度對綠色創新的交互影響為顯著正向，對非綠色創新影響則不顯著。
(2)作為穩健性檢驗，企業綠色偏好指標是由41國家的環境保護意愿指數加權，本文調整了權重的多種計算方式并進行回歸實證，結果仍然顯示綠色偏好對綠色創新活動有顯著的促進作用。綠色偏好與市場競爭程度對綠色創新的交互影響也大體為正向。市場競爭程度本身對非綠色轉向綠色創新研發的程度不顯著。
(3)本文進一步根據實證擬合結果構造反事實分析，可知1998-2002年與 2008-2012年期間，綠色創新的比例上升23.4%，而非綠色比例下降了20%；市場競爭性越強，綠色偏好對綠色創新的負作用變弱、正作用變強。從展望情景角度，社會綠色偏好能使綠色創新比例提高1.8%，而市場競爭程度能提高2.1%，聯合效應能達到4.3%，等同于國際油價上漲34%的效果。
四、結論
第一，本文構建了一個簡單的模型，并收集了企業級汽車行業專利、國民環境態度（綠色偏好）和市場競爭程度的數據。我們發現：綠色偏好及其與市場競爭的相互作用都對企業重視綠色創新的機率有顯著的積極影響。
第二，更普遍地說，研究結果支持理論模型的結論。在模型中，內在或基于聲譽動機的個體以“社會責任”的方式會產生成本，盡管對總體結果(如污染)的影響微乎其微。
第三，當企業之間的競爭能使得，這種親社會動機（綠色偏好）實際上可以“推動市場”，甚至在產品研發的上游階段也是如此。
原文摘要
We investigate the effects of consumers’ environmental concerns and market competition on firms’ decisions to innovate in “clean” technologies. Agents care about their consumption and environmental footprint; firms pursue greener products to soften price competition. Acting as complements, these forces determine R&D, pollution, and welfare. We test the theory using panel data on patents by 8,562 automobile-sector firms in 41 countries, environmental willingness-topay, and competition. As predicted, exposure to prosocial attitudes fosters clean innovation, all the more so where competition is strong. Plausible increases in both together can spur it as much as a large fuel-price increase.
文獻分析：
陳川祺 中央財經大學金融學院博士生
指導老師：
王 遙 中央財經大學綠色金融國際研究院院長
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